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号外! - EB-5史上最大欺诈案 - 芝加哥会议中心案宣判
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号外! - EB-5史上最大欺诈案 - 芝加哥会议中心案宣判
fenghuaoverseas
头衔: 海归少尉
加入时间: 2013/10/10
文章: 11
海归分: 2101
标题:
号外! - EB-5史上最大欺诈案 - 芝加哥会议中心案宣判
(1567 reads)
时间:
2014-3-26 周三, 17:56
作者:
fenghuaoverseas
在
海归主坛
发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com
号外! - EB-5史上最大欺诈案 - 芝加哥会议中心案宣判
美国时间3月19日,The Security and Exchange Commission(SEC,美国证监会)发布了诉讼公告,宣布在EB-5历史上最大欺诈案件的审结。据此案判决书,该项目的投资者有望在一年内收回所支付的管理费。
整个芝加哥会议中心事件,看是EB-5行业的丑闻,但是也能从另一方面看到,美国法律体系的完备,自我纠错能力的健全,SEC从保护投资者的角度,迅速叫停了该项目,并且在下面的判决中,大家可以看到,SEC为了维护投资者的利益,追讨管理费,并让项目方承担连带责任。有理由相信,今后SEC会更多地参与到EB-5行业的监管中,区域中心也会更加小心地提供真实信息给投资者,以免涉嫌违法证券法,投资者也有望能获得更真实的项目信息。总之,毒瘤清除,EB-5看好。
美国时间3月19日,The Security and Exchange Commission(SEC,美国证监会)发布了诉讼公告,宣布在EB-5历史上最大欺诈案件的审结。在2014年3月17日,美国伊利诺伊州北区东部地方法院,就芝加哥会议中心(ACCC)欺诈EB-5移民投资者一案,宣判。
判决一共390万美元的民事罚款,其中ACCC(145万),区域中心(145万)以及Anshoo Sethi个人(100万)。值得注意的是,ACCC支付了570万美元的佣金给代理和中间人,以从300位投资者处募集了1.58亿美元的资金。还不清楚,代理是位于海外或者美国。这项判决没有涉及佣金支付的合法性或者是否违反注册交易商/经纪人的问题。
该判决指出,由于这项交易的中介/代理有义务退回570万的佣金到每个投资者。如果代理不能退还佣金,ACCC对此570万负有连带责任。ACCC在出售土地后的3个月内,被要求就此提供一份简报给地方法官。
SEC结案,解决了对于投资者支付的近1.1千万管理费的处置问题,这是仅剩还未返还投资者的资金。在2013年4月19日,法院已经依据SEC的动议,将1.47亿美元的投资款,退还给投资者。一些投资者已经重新投资到别的同意免除管理费的项目中。还不清楚,剩下的管理费是否能全部返还。这取决于ACCC的土地出售已经其他资产的变现情况。
下面是这项判决的总结:
390万的民事处罚
被告有义务单独支付民事处罚:被告ACCC承担140万民事处罚;被告Anshoo Sethi承担100万民事处罚;被告IRCTC承担145万民事处罚。被告应该在判决生效的14日内,从冻结账户支付给SEC。
1.15千万管理费的连带和单独责任
在执行此案的流程中,被告负有追缴11,524,254美元的连带和单独责任,以及判决前利息169,060.74。此金额为投资者支付给被告的管理费。
被告主张,依据其与投资者代表之间的书面协议,被告收到的管理费中的很大一部分(大约570万美元),已支付给投资者代理人,作为可退还的佣金或费用。
由于此项目的终结,投资者代理人有义务,按照其合约,退还大约570万的可退费的佣金/费用收入,或者直接将佣金收入返还每个相关投资者。(EB5Sir注:这里比较拗口,应该是代理需要退还佣金给ACCC,再由其退给投资者,或者直接退给投资者。)
在土地上的所有资产出售(应为抵押拍卖或快速变卖)后的3个月内,被告需要提供证明文件给Rowland地方法官,具体到每个投资者,并证明相关资金已经返还给每个投资者。
如果在此判决后的一年内土地尚未出售,被告需要提供一份报告给法院和SEC,详细说明被告为出售土地所做的努力。SEC,然后,根据其理由,要求法院命令被告采取其他措施出售其资产。
永久禁止欺诈骗局
判决被告,芝加哥会议中心(ACCC),Anshoo Sethi以及Intercontinental Regional Center Trust of Chicago, LLC(IRCTC)被永久限制和禁止从事违反,1934证券交易法案(Exchange Act)10(b)节10b-5条,和1933证券法(Secrities Act)17(a)节,提供或销售任何债券的方案,通过欺诈、不真实的发布、误导以及遗漏事实,或者参与任何欺骗证券购买者的交易中。
禁止20年内销售证券以控制公司
被告,自该判决之日起20年内,被限制和禁止提供货销售由被告发行的证券,或者任何由被告Sethi拥有或控制的公司所发行,一旦被告持有超过5%以上的股份,或者拥有影响公司管理层决策的实际能力,无论是通过拥有投票权或者协议,或者别的方式。
作者:
fenghuaoverseas
在
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